【作 者】：網(wǎng)站采編
【關(guān)鍵詞】：
【摘 要】：如果對本監(jiān)督管理措施不服,可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服,可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。?

　　江蘇證監(jiān)局?

　　2022年2月7日?

　　江蘇證監(jiān)局關(guān)于對新時代證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定?

　　新時代證券股份有限公司:?

　　根據(jù)《中華人民共和國證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的有關(guān)規(guī)定,我局對你公司受托管理的“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司債進(jìn)行了檢查,發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題:?

　　一、對發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位?

　　連云港海州工業(yè)投資集團(tuán)有限公司(以下簡稱發(fā)行人)發(fā)行的“20海投01”“20海投02”“20海投03”募集資金中的6.795億元,未用于募集說明書約定的用途,而是用于項目建設(shè)相關(guān)付款或轉(zhuǎn)借集團(tuán)外部單位,不符合2015年《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十五條的規(guī)定。你公司對發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位。?

　　二、對發(fā)行人信息披露督導(dǎo)不到位?

　　發(fā)行人存在定期報告披露不完善的情形,2020年年報未披露募集資金使用履行的程序,不符合2015年《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四條、第四十二條的規(guī)定。此外,發(fā)行人信息披露相關(guān)制度不規(guī)范,其中涉及的多項規(guī)定已經(jīng)廢止,未按新適用的規(guī)定進(jìn)行更新,你公司對發(fā)行人信息披露督導(dǎo)工作不到位。?

　　你公司上述行為不符合2015年《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條的規(guī)定。?

　　現(xiàn)根據(jù)2015年《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定,決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視上述問題,作為受托管理人,應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則,按規(guī)定和約定履行義務(wù),杜絕再次發(fā)生違法違規(guī)行為。?

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服,可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。?

　　江蘇證監(jiān)局?

　　2022年2月7日?